Мы всегда стремимся быть на гребне волны и следим за изменениями в законодательстве, судебной практике и актуальными тенденциями.
На сайте Solid Case Вы можете найти новостные бюллетени, обзоры законодательных изменений, статьи и комментарии наших экспертов.
За последние годы в российских деловых кругах мы все чаще слышим английский термин «комплаенс». Постепенно этот термин внедряется и в законодательство. Если Вы работаете в компании с иностранным участием, занимаетесь бизнесом, то наверняка знакомы с этим словом. Но как объяснить термин «compliance» и зачем это нужно бизнесу?
Что такое комплаенс?
В переводе с английского термин «Compliance» означает соблюдение, выполнение требований.
Бизнес, как и наша повседневная жизнь, регламентируется множеством норм и правил, начиная с законов и заканчивая нормами деловой этики и морали.
Комплаенс в бизнесе – это система соблюдения и соответствия, в первую очередь, нормам законодательства.
Зачем это нужно бизнесу?
Нарушение законодательства может повлечь за собой крупные денежные штрафы для компании, а иногда и вовсе может стать смертельным ударом для бизнеса.
Некоторые нарушения закона могут привести к аресту активов, приостановлению деятельности всей компании, а также привести к уголовной ответственности директора и других сотрудников компании.
Все эти факторы не способствуют развитию и процветанию бизнеса.
Основная функция комплаенса – это защита бизнеса от юридических рисков.
Еще одна причина – сотрудничество с иностранными компаниями. Иностранный бизнес все чаще включает в список своих требований к деловым партнерам наличие комплаенс политики или кодекса деловой этики. В договорах с иностранными компаниями, как правило, всегда добавляются условия о соблюдении законодательства и так называемые «комплаенс оговорки».
Какие основные юридические риски существуют для бизнеса?
Изначально многие компании внедряют комплаенс на своих предприятиях для защиты бизнеса от коррупционных рисков. Но это не единственное, о чем стоит задуматься.
Существенными для бизнеса могут являться следующие риски:
Данные риски могут повлечь за собой крупные денежные штрафы для компании, а также административную или даже уголовную ответственность для руководителей бизнеса. Внедрение комплаенса в компании – это и есть юридическая защита бизнеса от рисков.
Спектр рисков для компании зависит от ее рода деятельности и масштаба бизнеса.
Как построить и внедрить комплаенс в бизнесе?
Этап 1 – выявление основных рисков для компании
Чтобы построить эффективную систему юридической защиты бизнеса, необходимо детально проанализировать весь спектр рисков, которые существуют именно для вашего бизнеса.
В своей практике мы часто рекомендуем составить матрицу рисков. В ней следует обозначить основные сферы деятельности компании и связанные с этим юридические риски.
Этап 2 – разработка мер по снижению рисков
После составления списка основных рисков стоит продумать основные инструменты – как избежать эти риски.
Основными мерами по устранению рисков являются:
С помощью этих мер возможно построить эффективную систему защиты бизнеса от рисков.
Этап 3 – обучение сотрудников
После того, как разработана система мер, правил и процедур, необходимо провести внедрение комплаенс в компании.
Для этого стоит провести сессию внутренних тренингов для сотрудников с привлечением профессиональных юристов в области комплаенс.
Что важно включить в тренинги:
Обучение сотрудников – это длительный процесс, требующий регулярного внимания. Для наиболее эффективной защиты бизнеса следует предусмотреть проведение комплаенс тренингов для сотрудников на регулярной ежегодной основе.
Этап 4 – контроль и профилактика нарушений
Важным элементом при внедрении комплаенс является создание внутренней системы контроля в компании.
Функция по контролю должна быть независимой и иметь достаточно полномочий, чтобы проводить внутренние аудиты. В идеале внутренний контролер должен подчиняться руководителю компании или акционерам.
Внутренний аудит в компании позволяет выявить потенциальные нарушения закона на самых ранних стадиях и предотвратить их задолго до того, как об этом станет известно проверяющим органом. Это позволяет максимально защитить бизнес от рисков и крупных административных штрафов.
Какие трудности возникают при внедрении комплаенс?
Отсутствие «tone from the top», внедрение комплаенса «для галочки» - это одна из основных проблем при построении системы юридической защиты бизнеса.
Очень важно, чтобы руководство компании придерживалось принципа «tone from the top» - верило в эффективность системы комплаенс и важность соблюдения закона и корпоративных процедур и не поощряло нарушения среди сотрудников.
Отсутствие достаточных полномочий у функции комплаенс-менеджера и юридической функции, а также у внутреннего аудитора. Из-за нехватки полномочий у данных функций может просто не хватить корпоративной власти при взаимодействии с сотрудниками компании в процессе внедрения комплаенса. Их рекомендации в такой ситуации могут просто игнорировать.
При внедрении комплаенс стоит позаботиться не только о защите бизнеса от юридических рисков. Важно сохранить разумный баланс между рисками и бизнес задачами.
Если вы хотите создать максимально эффективную систему защиты бизнеса, то лучше всего доверить эту работу профессиональным юристам в области комплаенс.
